龙源浙江公司：强化合规管理 助力高质量发展

日月不肯迟，四时相催迫。

2022年，是“合规管理强化年”。国家能源集团龙源电力浙江公司早谋划、重落实，强合规、抓管理，切实提升依法合规经营管理水平，为公司绿色低碳高质量发展提供了坚强保障。

作为成立28年的老牌新能源发电企业，该公司因市场变化，面临着快速发展的新阶段，同时也带来合规管理的新风险。该公司坚决贯彻落实习总书记关于依法治国的重要论述，把强化合规管理放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，在合规中前行、在发展中奋进，取得了的一系列的进展和突破。

制度引领，着力完善体系建设

2022年，是“法治龙源基础建设年”，随着该公司加快发展的脚步越来越有力，制度体系也出现了不适应实际的问题。为确保新业务流程能有据可依，3月，该公司组织各部门针对这一问题召开工作会，要求全力推进制度建设工作，通过开展2022年度公司制度“立改废”工作，进一步优化完善制度体系。

“公司成立已经20余年了，制度也经过了多次修订和新增，制度的管理部门是否拥有公司最新制度？”

“制度管理部门不了解各部门的业务运行规则，怎么确保制度体系建设的完整性呢？”

“公司发展对原来的工作业务有了新的要求，制度是不是已经不能使用了？是要修订还是废止新建呢？”

针对发现的问题，经过讨论决定，通过各部门自查、公司全面检查方式，检验制度体系的科学性、完备性和依从性，检验制度体系对公司改革发展和生产经营工作的支撑作用发挥情况。

经过努力，该公司整理出目前可以完全适用的制度248项，形成制度汇编。

根据制度自查情况，该公司结合“十四五”规划和年度工作会重点任务，密切关注国内相关立法动态以及上级单位制度变更情况，汇总了需要新增、修订、废止的制度，形成2022年公司制度“立改废”计划。计划新增制度13项，修订制度29项，废止制度3项。

同时，要求加强对制度“立改废”过程中的合规性审查。对新制定、修订完善的规章制度的合法、合规性进行审核，出具法律合规审查意见书，及时将法律法规内化为企业内部管理要求，有效控制规章制度涉及相关业务的主要风险点和内控流程，保证下发制度合规、合理、合法。该公司在制度“立改废”同时，抓好制度落实，通过开展制度宣贯、发挥制度实效，切实为公司依法合规、科学管理提供坚实的制度保障。

“文以化人”，持续营造合规文化

“近期，收到了一张法院传票，公司作为第三人需要应诉。”

“我们的合规手续是否齐全？按期报送过审了吗？”

“经过咨询律师综合分析，我们是严格按照法律法规的要求操作的，不存在任何法律风险。”

行政诉讼最终胜诉。

通过这一起行政诉讼，该公司高度重视业务人员的合规意识，引导全体员工充分认知合规文化、认同合规理念，强化合规人人有责的意识，多维度开展宣传教育，确保公司法治与合规管理成效。目前，该公司开展法律风险提示学习2场次，覆盖员工80人次，引导员工不断增强规矩意识、风险意识和底线意识。此外，坚持贯彻“合规从领导做起”理念，领导带头、全员签订合规承诺书146份，明确合规职责。对于合规人员，注重提升法律服务专业能力，促进以法治方式解决实际问题。

“最近国家大力支持新能源建设，那现在都有哪些政策我们可以适用呢？”

“我们开发项目需要成立新公司，时间紧急，按照这样的步骤成立公司合不合法？”

根据目前发展形势，公司按季度提供新能源行业发展动态相关法律法规提示，运用新媒体方式发送至企业公众号，让业务部门人员可以随时了解新政策、新要求。为确保公司发展工作的合规性，开展以公司设立、董事会建设、预防职务犯罪为主题的外聘法律专家集中讲座1次，同时，在特殊法律宣传日、宣传月，通过多途径、多方式开展普法活动4次，结合年度合同审计开展法治与合规管理培训1次，做到常年法律顾问审核100%，经济合同系统线上审核100%。

“严”字当头，全面开展合规检查

2022年1月，该公司以业务招待费、福利费及工会经费审核为契机，根据问题清单，进一步完善管理，厘清重点环节，在业务开展中明确目标，严格执行管控制度，详细掌握费用预算、使用等情况，确保资金使用合规合理。同时，以新项目建设为基础，严格风险防控措施，根据历年经验结合项目实际情况，对重点环节提前做出风险提示，保证项目安全实施。

2022年年初，该公司开展重大风险隐患排查，对极易引发重大负面舆情等次生风险的重大风险隐患问题进行排查，有效防范风险。梳理公司发展将面临的重大风险隐患问题，制定全面完善的处置方案，做到事实清楚、风险点全面、责任人明确、工作措施具体可行。

2022年，该公司计划构建符合实际情况的内控管理评价机制，定期开展对各部门本领域的合规内控评价，根据评价结果对合规管理中存在的隐患按照风险等级实施差异化管理；整合合规报告、合规数据与合规档案，从而形成统一的合规内控信息数据库，进一步夯实合规管理基础。强化现场、非现场检查工作，定期开展生产安全类业务的现场检查，并组织风险排查与评估活动，强化风险管控效果。同时加强非现场检查风险数据的监测，通过手动控制和OA系统自动控制相结合的方式加强对业务领域风险的预防和监控，提高合规内控管理的针对性与有效性。

针对“业务领域风险管控不全面、不具体”问题，该公司组织各部门、各岗位梳理本业务领域风险点，针对风险点制定风险防控措施，定期记录分析实施效果，根据分析结果调整防控措施，实现风险关口前移。为强化经营管理活动的风险管理全覆盖，积极组织风险管理相关部门定期抽查各领域风险点防控情况，加强法律风险全流程管理，强化对法律风险的识别、评估与决策，把专业管理嵌入到具体业务管理流程里，通过各个岗位的各司其职，确保业务风险关口前移，从而将法律风险管理措施落实到位。

行贵有恒，治须常在。该公司将聚焦长效机制建设，抓关键、强引领，建体系、强法治，查风险、强防控，促运行、强保障，重宣传、强文化，把风险合规工作常态化、系统化、制度化，让合规深入人心，成为一种责任，一种担当，一种习惯。